Thông tin nghĩa vụ ký quỹ

Chi tiết các quy định về "Tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ"

1. Quy định và nguyên tắc quản lý

Căn cứ vào các quy định của Ủy ban chứng khoán (SSC), Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX), Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC), VPBankS đưa ra các quy định cho Hợp đồng tương lai chỉ số VN30 và HĐTL TPCP như sau:

a. Bộ tỷ lệ ký quỹ ban đầu:

Loại hợp đồng	Tỷ lệ ký quỹ ban đầu	Tỷ lệ ký quỹ ban đầu bảo đảm thực hiện hợp đồng
HĐTL chỉ số	17%	Không áp dụng
HĐTL Trái phiếu chính phủ	2.5%	5%

b. Bộ tỷ lệ sử dụng:

Tỷ lệ an toàn	Tỷ lệ cảnh báo	Tỷ lệ xử lý	Tỷ lệ suspend
85%	88%	93%	Không áp dụng

c. Quy định về quản lý tỷ lệ sử dụng TSKQ tại VPBankS:

• Tỷ lệ an toàn:

  • Khách hàng được mở mới vị thế khi tỷ lệ sử dụng TSKQ của tài khoản tại VPBankS không lớn hơn tỷ lệ an toàn đã thiết lập .

  • Khách hàng được phép rút tiền ra ngân hàng khi tỷ lệ sử dụng TSKQ của tài khoản tại VPBankS không lớn hơn tỷ lệ an toàn tại VPBankS và tài khoản đã đảm bảo nghĩa vụ ký quỹ tại VSDC

• Tỷ lệ cảnh báo: Khi Tỷ lệ sử dụng TSKQ của tài khoản vi phạm tỉ lệ cảnh báo, Khách hàng cần bổ sung tài sản ký quỹ hoặc đóng vị thế để đưa tỷ lệ về tỷ lệ an toàn. VPankS sẽ gửi cảnh báo tới Khách hàng bằng SMS/ Email/ Noti như sau:

  • Từ 8h00 đến 15h00: Gửi thông báo “Thông báo tài khoản Phái sinh vi phạm Tỷ lệ cảnh báo trong phiên” khi tài khoản vi phạm tỷ lệ cảnh báo lần đầu tiên và chỉ gửi duy nhất một lần trong thời gian trên.

  • Sau 15h00: Gửi thông báo “Thông báo tài khoản Phái sinh vi phạm Tỷ lệ cảnh báo cuối ngày” khi tài khoản vẫn còn vi phạm cảnh báo cuối ngày.

• Tỷ lệ xử lý: Khi Tỷ lệ sử dụng TSKQ của tài khoản vi phạm tỉ lệ xử lý, VPBankS sẽ thực hiện đóng một phần hoặc toàn bộ vị thế của tài khoản để đưa tỷ lệ về tỷ lệ an toàn.

  · VPBankS sẽ gửi thông báo tới Khách hàng bằng SMS/ Email/ Noti như sau:

  o Từ 8h00 đến 15h00: Gửi thông báo “Thông báo xử lý tài khoản phái sinh trong phiên” bất cứ lúc nào tài khoản vi phạm tỷ lệ xử lý

  Sau 15h00: Gửi thông báo “Thông báo xử lý tài khoản phái sinh cuối ngày” khi tài khoản vẫn còn vi phạm xử lý cuối ngày.

d. Quy định về ký quỹ yêu cầu theo VSD

Đối với các tài khoản bị VSDC đình chỉ giao dịch do vi phạm nghĩa vụ ký quỹ ngày T, VPBankS sẽ thực hiện xử lý vào ngày T+1 như sau :

• Thời gian xử lý: 13h00 ngày T+1

• Cách thức xử lý: Đóng vị thế trên tài khoản khách hàng bằng lệnh Close out

e. Quy định nộp ký quỹ lên VSD với các tài khoản nắm vị thế cuối ngày

1. VPBankS nộp ký quỹ lên VSDC cuối ngày giao dịch (ngày T0) đối với các TK có khả năng thiếu kỹ quỹ do phát sinh lỗ VM:

• Đối tượng: Các TK nắm giữ vị thế cuối ngày có khả năng thiếu ký quỹ do phát sinh lỗ VM

• Thời gian nộp ký quỹ: Sau giờ giao dịch ngày T0

• Số tiền nộp ký quỹ: Theo quy định của VPBankS từng thời kỳ

1. VPBankS nộp ký quỹ lên VSDC vào ngày T+1 đối với các TK còn thiếu ký quỹ yêu cầu:

• Đối tượng: Các TK còn thiếu ký quỹ yêu cầu theo thông báo của VSDC

• Thời gian nộp ký quỹ: Từ 8h30 - 16h00 ngày T+1

• Số tiền nộp ký quỹ = Min (Số tiền có thể nộp ký quỹ, giá trị ký quỹ yêu cầu còn thiếu)